美国金融法规域外管辖——法理、制度与实践

书名：美国金融法规域外管辖——法理、制度与实践
作者：郭华春著
ISBN：978-7-301-32325-0
出版社：北京大学出版社
出版日期：2021.07
美国是金融市场、金融体系最为发达的国家，美国金融法的域外适用增强了美国金融法影响他国及国际金融法律制度，增加了企业的合规风险与成本，影响国际关系，成为国际社会关注的重要现实议题。本书稿以美国金融法规为对象，重点围绕《多德·弗兰克法案》域外管辖，从法理、制度和实践层面论证金融法域外管辖的正当性，挖掘其适用方式和所需要的条件支撑。本书力图论证“真实联系”因素所建立的控制能力和正当性是确立管辖的两个核心因素。在此基础上，本书力图论证域外管辖系统性风险的跨境影响效果应成为金融法域外管辖的正当性“真实联系”依据。在法理分析基础上，本书重点从如下两个角度论证本书关于域外管辖制度的法理分析：（1）美国的立法、司法和执法管辖制度；（2）DFA关于证券、银行和互换交易等三个领域的相关规定及其域外适用的司法和执法实践。美国联邦法的域外管辖增强了美国配置全球金融资源的能力，值得从法理、制度和实践角度予以讨论分析。本书的出版对于挖掘美国金融法域外管辖及其背后的支撑制度具有重要的理论和现实意义。