地方金融监管中的典当合规指引

书名：地方金融监管中的典当合规指引
作者：张文新编著
ISBN：978-7-5216-2268-3
出版社：中国法制出版社
出版日期：2021.11
本书对现行典当行监管制度进行了梳理，包括典当行及分支机构的设立、变更与终止，典当行的经营规则等内容，并在此基础上对典当行监管合规准则提出构想。关于设立、变更与终止，主要是对各地政务服务事项涉及的申请材料、办理流程进行了整理；关于经营规则，主要是对现行典当监管制度中监督检查重点对象、环节的拆解。根据这些内容，可对典当的实务操作形成概览。实务性正是本书的初衷。关于监管合规准则的构想，是基于上述内容提出的合规建设的参考文本，以期能抛砖引玉，为典当行监管合规建设实务所用。需要说明的是，典当行的合规建设体系是一个庞大、复杂的结构，其完整的构成内容还应包括劳动人事、财务税收、合同管理、商业活动中的反贿赂和反欺诈等，此处所指仅是地方金融监管部门进行行业监管视角下的合规制度，故谓之“监管合规”。