私募基金内控合规与监管合规指引

书名：私募基金内控合规与监管合规指引
作者：段永强编著
ISBN：978-7-5216-1728-3
出版社：中国法制出版社
出版日期：2021.03
本书所述的合规管理，切入角度与传统的合规管理著述有所区别。传统著述的合规管理倾向于合规基础理论（概念、原则、价值、意义、目标、体系等）、行业合规历史沿革和现状、合规组织架构体系、合规事务具体工作内容、合规信息系统建设、合规考核、问责与评估等、合规监管等，核心内容均围绕着合规本身的理论与合规事务本身的操作和自洽进行介绍和搭建，不太涉及其他譬如企业文化、行政、人力、财务、知识产权保护、投资决策、运营管理等领域的公司管理和业务运营合规事宜。本书则紧紧贴合私募基金管理人的组织结构、日常管理和业务运营的内容，从私募基金展业要求和业务活动的角度出发，并结合外部监管机构和自律组织的监管规定与公司内部的章程、组织体系、制度流程，详细阐述了私募基金管理人展业要求中的基金管理人登记、重大变更、年度信息更新、私募投资基金管理人入会管理、从业人员资格的合规管理、关于经营异常的情形、外资私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案、基金重大变更、基金产品季度更新（AMBERS系统）、私募投资基金清算、私募投资基金信息披露（信息披露系统）、内部控制（侧重于组织体系、运营体系及内控制度流程）的合规管理事宜（侧重于外部监管合规），以及私募投资基金业务运营活动中的基金募集（侧重于外部监管合规）、投资管理、投后管理、投资退出（侧重于内部控制合规）中的合规管理事宜，并在各章明确指出上述活动中应注意的合规检查重点，力求全面、系统的涵盖私募基金管理人展业和运营过程中各个管理和业务环节的合规具体内容、操作规范以及示范文本。